雇用官二代涉违反腐败法 德银被美罚1600万

【大纪元2019年08月23日讯】(大纪元记者李言综合报导)美国市场监管机构于周四(8月22日)表示,德意志银行(Deutsche Bank)因雇用外国官二代作为其赢得或保留业务的筹码受到指控。该银行已同意支付超过1,600万美元的罚款进行和解。

美国证券交易委员会(SEC)于周四表示,这家德国最大银行应中共和俄罗斯官员的要求,聘请他们资格欠佳的亲属入职银行。这违法了美国“海外反腐败法”(Foreign Corrupt Practices Act,简称FCPA)的规定。

美国证券交易委员会表示,根据和解协议,德意志银行对调查结果不予承认或否认。

德意志银行发言人在一份通过电子邮件发送给路透社的声明中说,“德意志银行在调查中与SEC密切合作,并采取许多补救措施,对银行的招聘作法进行改善。”

美国证券交易委员会表示,德意志银行已采取广泛补救措施,解决其招聘合规和内部会计控制存在的问题。

该委员会指,至少在2006年至2014年期间,德意志银行雇用了在外国国有企业中任高级管理人员的资质不良或不合格的亲属。这么做的“主要目的”是为公司创造业务,例如进行首次公开募股(IPO)。

例如,当德意志银行要从一位中国客户处获得首次公开募股业务时,该客户董事长要求该银行雇用他的儿子。德意志银行管理层被告知说,如果雇用这位董事长的儿子,相信他们会得到业务。

在另一个例子中,当有人向亚太地区德意志银行推荐员工时,该银行管理层询问被推荐员工的父母在中共国有企业中的职位,以确定其父母是否能给银行带来业务。并要求对银行能从推荐人身上赚得的费用进行量化。

美国证券交易委员会还发现,德意志银行的员工捏造假账和记录,以掩盖其招聘中的腐败行为。且未准确记录某些相关费用。这违反了账簿和记录以及内部会计控制的规定。

据悉,这笔1,600万美元的和解金包括1,080万美元的追缴金、240万美元的利息和300万美元的民事罚款。#

责任编辑:林琮文


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